Должностная Инструкция Начальника Отдела Аудита

16.09.2019
97 Comments

© 2000-2018 Дизайн и поддержка: Александр Кузнецов Техническое обеспечение:Михаил Булах Программирование:Данил Мончукин Маркетинг:Татьяна Анастасьева Перевод:Наталья Кузнецова При использовании материалов сайта обязательна ссылка на сделано в Украине Должностные инструкции / / / Должностная инструкция для начальника отдела внутреннего контроля / / I. Общие положения. Начальник отдела внутреннего контроля относится к категории специалистов открытого акционерного общества ' (далее - Банк). В своей деятельности Начальник отдела внутреннего контроля руководствуется:. действующим законодательством Украины и нормативными актами Банка Украины;. решениями собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка;. Уставом Банка;.

Примерная форма должностной инструкции начальника отдела кадров. Настоящая должностная инструкция разработана и утверждена.

Положением об организации внутреннего контроля;. внутренними документами, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка;. настоящей Должностной инструкцией. Начальник отдела внутреннего контроля подчиняется непосредственно Председателю Правления Банка. Действует под непосредственным контролем и работает по плану, утвержденному Советом директоров Банка. На время отсутствия Начальника отдела внутреннего контроля (отпуск, болезнь и иные причины) его обязанности исполняет лицо, назначенное приказом генерального директора предприятия. Данное лицо приобретает соответствующие права и несет ответственность за качественное и своевременное исполнение возложенных на него обязанностей.

Должностные обязанности Начальник отдела внутреннего контроля обязан:. Организовать постоянный контроль путем регулярных проверок за деятельностью подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка, должностным инструкциям. Обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками Банка установленных процедур, функций и полномочий по принятию решений. Разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений.

Осуществлять контроль за исполнением рекомендаций и указаний по устранению нарушений. Обеспечивать документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению, а также по применению мер дисциплинарного и иного воздействия к нарушителям. Обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений документов.

Представлять заключения по итогам проверок руководству Банка и соответствующим подразделениям Банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников Банка. Своевременно информировать руководящие органы Банка:. обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений;. обо всех вновь выявленных рисках;. обо всех выявленных нарушениях установленных Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля;. о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений Банка, по устранению допущенных нарушений и их результатах. Права.

Начальник отдела внутреннего контроля имеет право:. Получать от руководителей и уполномоченных ими сотрудников проверяемого подразделения необходимые для проведения проверки документы, в том числе:. приказы и другие распорядительные документы, изданные руководством Банка и его подразделений;. бухгалтерские, учетно-отчетные и денежно-расчетные документы;. документы, связанные с компьютерным обеспечением деятельности проверяемого подразделения Банка. Определять соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка Украины, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности.

Должностная Инструкция Руководителя Отдела Внутреннего Аудита

Привлекать при необходимости сотрудников иных структурных подразделений Банка для решения задач внутреннего контроля. Входить в помещение проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных и хранения данных на машинных носителях, с обязательным привлечением руководителя либо, по его поручению, сотрудника (сотрудников) проверяемого подразделения. С разрешения Председателя Правления Банка самостоятельно или с помощью сотрудников проверяемого подразделения снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах, а также расшифровки этих записей. Ответственность Начальник отдела внутреннего контроля несет ответственность:. За ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией, - в пределах, определенных действующим трудовым законодательством Украины. За правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности, - в пределах, определенных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Украины.

За причинение материального ущерба - в пределах, определенных действующим трудовым и гражданским законодательством Украины. Смотрите другие статьи раздела. Читайте и пишите полезные. Рекомендуем скачать в нашей: Оставьте свой комментарий к этой статье: Имя: E-mail (не обязательно): Комментарий.

Основные функции и состав ПТО В производственно-технический отдел входят: подразделение, занимающееся разработкой производственного процесса и проектированием, сметные и договорные отделения. К функциям данного отдела относится о рганизация производственного процесса.

Он состоит из:. Получения рабочих документов. Соотношения проектных чертежей с основным проектным планом по физическим объемам электромонтажных работ, классификации материала, наличия необходимой документации.

На данном этапе сотрудники отдела составляют замечания, включая рекомендации, согласовывают выполнения с заказчиком, организуют правильные решения. Приема бумаг, разрешающих производить соответствующие работы, открывать ордера, заказы, наряды. Формирования производственного плана трудовой деятельности, в соответствии с данными, предоставленными рабочим коллективом. Составления производственного проекта. Разработки документации по производству технологического процесса. Создания заявлений на предоставление оборудования и материалов.

Должностная Инструкция Специалиста Отдела Внутреннего Аудита

Рассмотрения заказов от должностного лица, руководящего строительными работами на необходимый объект. Формирования перечня приобретенного сырья и установок у поставщиков. Составления заявок на производство деталей. Проверки качества заявленных и изготовленных инструментов. Также к функциям ПТО относятся предоставление в нужные сроки на строительный объект рабочих и проектных документов, необходимых производственных, включая прочие бумаги, соответствующие законодательным нормам и требованиям заказчика, а также реализация строительного контроля.

Это может быть:. Очередным контролем за количеством и качеством произведенных рабочих действий, от которых требуется соответствие с установленными проектными и сметными документами, строительными нормами, стандартами, чертежами, с правилами безопасной трудовой деятельности, с указаниями правильного порядка трудового процесса. Анализом выполнения рекомендаций, перечисленных в главном рабочем проекте. Проверкой передачи произведенного комплекса работ заказчикам и организациям, осуществляющим надзор. Разработкой действий по снижению стоимости строительного процесса и согласованием с заказчиками внесенных коррективов в проекты. Решением задач, относительно производственных операций по строительству.

Отдел ПТО ответственнен за п ередачу завершенного объект а для дальнейшей эксплуатаци. Данные мероприятия заключаются в:. сборе и составлении бумаг, касающихся построенных зданий или сооружений, и передачи их в приемную комиссию;. проверки сроков сдачи выполненных обязанностей перед заказчиком и подписанных актов. Рабочие отношения с субподрядчиками также важны.

Обращение к субподрядным компаниям – это неотъемлемая часть в строительстве. Документы для скачивания (бесплатно). К другим функции ПТО относятся:. Содействие лицам, входящим в квалификационную комиссию в выдаче соответствующего разряда сотруднику. Получение финансовой отчетности, контрольные измерения объектов.

Фотосъемка рабочих дней. Обсчет заказов на продукцию, вычисление себестоимости и пересчет заявок на материалы.

Осуществление работ по проекту электрического оборудования в сооружениях и помещениях, где напряжение составляет не более 10 КВ, согласно договорным соглашениям с организациями — заказчиками. Проверка, исследование и проведение вычислений по электрическим технологиям, согласование осуществления проектных задач, в соответствии с предоставленными данными. Определение стоимости работ по проекту и оформление платежных документов. Формирование и предоставление заказчикам законченные проектные чертежи. Обеспечение сохранности дополнительных копий по выполненным проектам. Составление договорных соглашений со всеми компаниями, задействованными в строительстве, вместе с подтверждением смет.

Должностная Инструкция Директора

Передача на линейные участки проектных и сметных бумаг, предоставленных заказчиками. Оформление локально- сметной расчетной документации, включая формы актов о приемке выполненных работ. Участие в создании перечня наименований деятельности на всех линейных строительных площадках на будущий месяц. Формирование договорных соглашений, сметной и конкурсной документации. Оценка итогов по тендеру за 12 или 9 месяцев, а также за полгода. На указанную должность может претендовать лицо с высшим техническим образованием и соответствующим опытом работы: инженером, техником и руководителем не меньше трех лет.

В период, когда в организации отсутствует руководитель производственно-технического отдела, его функции выполняет другой сотрудник, в соответствии с приказом внутреннего распорядка на предприятии. Должностные обязанности В обязанности начальника ПТО начальника входит:. Руководство и координация процесса производственной деятельности в целях обеспечить выпуск готового продукта согласно рабочему графику и договору-поставки. Контроль по созданию технологического и календарного плана по изготовлению материализованного результата деятельности организации, а также всех его подразделений, внесение изменений в планируемый график, утверждениеправил по технологическому планированию. Организация оперативных проверок за производственным процессом и наличием всех технических документов, сырья,оборудования, специальной техники и транспортного оборудования. Обеспечение контроля за выполнением технологического процесса, решением суточных задач, выпуском готовых изделий, степени незавершенных производственных этапов. Начальник ПТО должен следить, соблюдаются ли установленные нормы в складских помещениях и на местах выполнения трудовых обязанностей, а также рационально ли эксплуатируется транспорт и производятся ли погрузочно-разгрузочные работы в необходимые сроки.

Координация работы отдела производства на предприятии. Контроль по осуществлению взаимных обязательств и требований между подразделениями организации, анализ итогов по выработке, в соответствии с прошлым плановым периодом для определения способов по загрузке технического оборудования в полную силу, максимально равномерного распределения, в том числе и уменьшения оборота выпуска товаров. Проведение мероприятий, основанных на определение и выявление технологических нововведений, достижений и открытий научного характера, передовых технологий, оказывающих благоприятное воздействие на производительность трудовой деятельности. Организация построения порядка действий, способных усовершенствовать оперативное планирование, действующий учет производственных и механических функций диспетчерского подразделения, применение современного вычислительного оборудования и средств оперативной передачи информации. В обязанности начальника ПТО входит осуществление методических указаний по работе производственного и диспетчерского отдела, руководство сотрудниками данных подразделений. Права и меры ответственности К правам начальника производственно-технического отдела относится:. Проверка рабочего процесса в управлении выпуска готовых изделий.

Директора

Участие в составлении распорядительных документов, рекомендаций, правил, регламентов, включая сметы, договорные соглашения и прочие бумаги управленческого назначения. Подписание документов в рамках собственных полномочий, включая издание распоряжений по технологическим операциям. Совместная деятельность с руководящим составом всех отделов по производству, в том числе и обмен информацией. Занесение предложений по улучшению трудовой деятельности, согласно обязанностям по инструкции и передачи их руководству. Направление требований руководителю организации по получению указаний организационного и технологического назначения и формированию соответствующей документации, устанавливающей должностные обязанности.

Нарушение норм законодательства грозит начальнику ПТО привлечением к ответственности согласно степени серьезности проступка. Меры наказания могут быть материальными, административными, дисциплинарными, в том числе уголовной ответственностью. Оценка работы Основные функции начальника производственно-технического отдела заключаются в обеспечивании оперативного контроля за ходом производственных работ и своевременном снабжении материалами, документами, техникой и прочими рабочими средствами. Данный сотрудник занимается оперативным учетом, следит за решением суточных задач, определяет степень незавершенности продукции или строящегося объекта, контролирует выполнение правил непосредственно на местах выполнения трудовой деятельности и складских помещениях, целесообразное применение материалов и оборудования.